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7家券商因合规问题被罚 合规人员薪酬偏低有多低?

讲堂专题 2020-06-29 01:563301捕鱼达人4捕鱼达人4

又有两家券商因合规问题被罚。

近期,监管部门针对证券公司合规问题频频发出处罚决定。过去半个月,已有7家券商因为 合规问题 被采取行政监管措施。券商合规人员都做些什么?屡屡被提及的 合规人员薪酬偏低 到底有多低?

多家券商被罚

1月3日晚间,证监会在对广发证券、东方证券进行合规检查时发现两家公司在合规领域分别存在四大问题,对其分别采取出具警示函和责令改正的监管措施。

其中,广发证券存在的问题分别是:

一是合规部门中,具有3年以上相关领域工作经历的合规人员数量占比不足1.5%;部分投行异地团队未配置专职合规人员。

二是公司部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。

三是合规考核独立性不足,包括对合规总监考核指标包括业绩等影响合规考核独立性的指标;部分合规管理人员由业务部门考核或者允许业务部门对考核评级进行调整,合规总监对子公司合规负责人的考核权重不足100%。

四是部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查等。

东方证券则存在以下问题:

一是未将合规职责与风控职责严格区分,合规部内设风险经理岗,承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。

二是部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。

三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。

四是对下属子公司现场合规检查不足,近三年仅开展过1次。

五是对合规有效性评估中发现问题的规范力度不足,2020年合规有效性评估发现的54项问题中,有22项尚未完成落实规范。

实际上,2020年12月中旬以来,因合规问题被监管部门处罚的证券公司还有西南证券、浙商证券、招商证券、国元证券等。1月3日,华林证券被证监会处罚的原因中,合规方面问题也赫然在列。

神秘的 合规管理

据了解,我国金融业合规管理最早出现在银行业、保险业,随后在证券行业得以施行,以部门规章的方式将合规纳入日常管理。

证券行业合规领域所参考的合规规定,主要有2020年中国证监会颁布的《证券公司合规管理试行规定》,以及2020年颁布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。

据不完全统计,目前证券公司平均专职合规管理人员略超90人,券商合规队伍规模在1.5万人以上,约占证监会系统直接管理的内控人员一半左右。根据监管规定,证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门,工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应配备专职合规管理人员,其他业务部门和分支机构也应配备兼职合规管理人员。

合规人员是怎样一个群体?监督识别异常交易、反洗钱、检查投资者适当性等是他们常见的工作内容。

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